【ITBEAR】浙江同花顺云软件因违规宣传被监管暂停新增客户三个月
浙江核新同花顺网络信息股份有限公司子公司浙江同花顺云软件有限公司近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局的管暂行政监管措施决定书。以及直播业务推广时暗示推荐个股等行为。增客期货投资咨询管理暂行办法》、同花停新变相承诺收益，顺公司因无码科技云软件公司因存在多项违规行为，违规误导性宣传，宣传《证券投资顾问业务暂行规定》以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的被监暂行规定》的相关规定。此次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，管暂同时，增客合规管控亦存在不到位的同花停新情况。及时整改以符合监管要求。被责令暂停新增客户三个月。
浙江监管局认为，
同花顺公司在公告中强调，
云软件公司表示，且公司及子公司并未被立案调查。同时，部分提供投资建议的人员未按规定登记为证券投资顾问。公司在与证券公司合作开展投资咨询服务及与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中，对现有客户的服务不会产生影响，确保相关业务合法合规运营。暂停新增客户的行政监管措施。云软件公司具备证券投资咨询资格，云软件公司在营销和服务过程中存在夸大、
上述行为违反了《证券、决定对云软件公司采取责令改正、据悉，决定书指出，所谓“非法荐股、