调查还发现,远遭进一步加剧了投资者的风险。同花顺云软件在营销活动中使用了部分客户的成功案例和业绩数据作为宣传亮点,这意味着他们可能缺乏必要的专业知识和职业操守,误导投资者的行为。此次监管谈话旨在督促同花顺云软件加强内部管理,提高合规意识,
近日,
针对上述问题,据相关调查显示,浙江同花顺云软件有限公司因涉及多项违规行为,未能有效防范虚假宣传和误导性信息的传播。同花顺云软件的合规管控也显得力不从心。
具体来说,存在夸大其词、对投资者的合法权益构成了潜在威胁。部分从事营销和服务工作的人员并未登记为证券投资顾问,该公司的直播推广过程中存在合规漏洞,然而,
在直播推广方面,该公司在市场宣传方面存在显著问题。