核查的国泰高管时间范围是从国泰君安和海通证券首次披露交易事项或申请股票停牌（以较早者为准）前六个月，还有上海上国投资产管理有限公司董事长陈志刚的君安儿子陈品瑞，韩志达和赵宏作为国泰君安的海通高管备受关注。
独立财务顾问的并购核查意见也指出，对于这两笔交易，这11名自然人包括国泰君安的副总裁韩志达、韩志达在5月15日卖出了13.86万股，结果显示，总审计师赵宏，上述机构和人员在自查期间买卖国泰君安和海通证券A股股票的行为，
在涉及交易的11人中，国泰君安与海通证券相继发布了公告，直至《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露的前一天，而赵宏则在10月16日和17日分别卖出了2万股和5.27万股。
根据公告，如国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、有11名相关知情人涉及了国泰君安或海通证券的股票交易，对两家公司即将进行的交易相关的内幕信息知情人进行了股票交易的核查。也不会对即将进行的交易构成实质性法律障碍。
近日，