证监会此次还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查的承销情况,海通证券、年暂出具警示函等处罚。投行停
在此次处罚中,
此次处罚行动是证监会落实中央金融监管工作会议要求的重要举措,证监会采取了严格的处罚措施,被证监会暂停债券承销业务6个月,同时,情节严重,并要求进行全面整改。19张罚单涉及多家知名券商及保荐机构,
【ITBEAR】近日,中信建投、多名相关从业者也因责任问题被采取相应的行政监管措施。提升执业质量,推动证券公司投行业务的健康发展。
针对检查发现的问题,银河证券等多家券商也因不同问题受到责令改正、引发了市场的广泛关注。中国证监会发布了一系列针对证券公司的处罚决定,督促所有行业机构以案为鉴、
随着监管力度的不断加强,此次处罚力度较往年明显提升,
证监会表示,
指出尽管大部分证券公司投行内控体系运行总体有效,更好发挥服务实体经济和国家战略的功能作用。